“证监会处罚6宗案件 强调私募不能“任性而为””

本网北京9月7日电)证监会信息发言人常德鹏7日表示，证监会近日对6起案件进行了行政处罚，其中包括基金投资、富立财富等私募基金管理人。 他说，私募股权基金的投资行为必须依法合规，不能任性，证监会将继续加强私募股权基金的监管力度。

近日，证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易的案件进行处罚，责令福士达集团改正，罚款10万元，警告直接负责的主管王坚，罚款5万元，警告其他直接负责人张述。 依法对王清短线交易摩恩电气事件进行处罚，给予王清警告，并处10万元罚款； 依法对通款投资操作永艺股份案进行处罚，对通款投资没收违法所得6，814，322.69元，并处13，628，645.38元罚款，对直接负责的主管刘璟予以警告，并处30万元罚款。

河北省证监局依法对玉淼员工违法买卖股票事件进行了聚焦处罚，责令玉淼依法解决非法持有的股票，并处4万元罚款。

广东省证监局依法对柯荣勋爵短线交易融通股份案进行处罚，警告柯荣勋爵，罚款3万元。

海南证券监督局依法对富立财富超比例持股未披露和限制期内的股票交易事件进行处罚，对富立财富予以警告，对超比例持股未披露行为罚款30万元，对限制期内的股票交易行为罚款30万元，直接负责的主管李岩予以警告

常德鹏表示，在上述事件中，通款投资作为私募基金管理人，控制和利用发行的4个私募基金账户和其他13个账户，集中资金特点，通过提盘、逆向交易、提尾盘等方式操纵了永艺股票的股价，但 富立澜沧江十四号私募基金基金管理人富立富在该基金持有新大陆a股比例达到5%时，未在法律规定的时间内向证券监管机构和证券交易所书面报告，未通知新大陆，在限制转让期间持续增收新大陆a股，违反证券法第一。 八十六条、第三十八条的规定，应当扰乱和惩治资本市场的新闻披露秩序。

常德鹏强调，近年来，随着私募股权基金领域的快速发展，各类私募股权基金在股权二级市场的参与度越来越高，私募股权基金出现在上市公司前十大股东名单上的现象屡见不鲜。 与其他机构投资者相比，私募基金具有杠杆率高、产品结构庞杂、透明度低等优点，如果不加强监管，就无法比较有效地防范这类主体可能诱发的市场风险。 现实中，一些私募机构及其员工合规观念薄弱，风俗管理机制流于形式，过分追求短期收益，常常踩在市场红线上，公然实施市场操纵、内幕交易、利用未公开新闻交易等违法行为， 不严惩不足以纠正，不足以纠正，不足以保障这一领域的健康长期快速发展。 对私募股权基金的投资行为必须依法合规，决不能随便乱搞。 证监会将继续加强私募股权基金监管力度，严厉打击私募股权基金领域存在的各种违法行为，通过大力监管执法和追究责任，督促各种私募股权基金和员工反复合法经营，提高合规意识，莉莉

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